投资者关系

防范非法荐股,远离非法证券投资咨询

 一、何为非法证券投资咨询?

 按《证券投资咨询机构执业规范(试行)》和《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》等法律行政法规的规定,证券投资咨询业务属于特许经营,非法证券投资咨询是未经证监会批准,擅自公开经营证券相关业务的机构和个人行为,都属于非法经营证券业务。简单的说,就是未征得监管部门许可,某公司或个人通过任何网络等所有渠道,提供证券投资分析、预测、股票、买卖等直接或者间接的相关活动,无论收不收服务费,都属于非法的。非法证券投资咨询主要有以下这些表现形式:

 1、设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名,提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动。

 2、设立网站或利用网络聊天工具以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与投资者签订委托协议,从事非法证券活动。

 3、假冒合法证券经营机构网站或博客,发布非法证券活动信息,招揽会员或客户。

 4、使用虚构的证券公司名称,利用门户网站发布非法证券活动信息,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议服务,变相从事非法证券投资咨询业务。

 5、以门户网站、网站博客、QQ等为平台,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。

 6、以荐股软件形式,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。

 7、通过开办股民学校、举办投资报告会,从事非法证券投资咨询。

 二、投资者如何识别及防范非法证券投资咨询呢?

 对于非法证券投资咨询,投资者可以综合以下几个方面进行识别认定:

 1、行为主体(机构与个人)是否具备证券投资咨询资格(非法主体无许可证,无资格);

 2、向投资者或者客户提供涉及证券以及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策(无许可证,无资格,乱推荐股票,乱预测,乱建议买卖);

 3、直接或者间接的方式获取经济利益(无许可证,无资格,收取服务费,要分红分成)。 

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